序号

廉政风险

监管凤险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管风险点

风险因素

风险等级

1

在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、，件、征明等

随意性，讲人情

2

公章管理

不坚持原

2

严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出

2

单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。

监管不到

3

采购、发放

是否按程序采购和发放

3

所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后池买发放。

3

机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密

责任意识不强

3

加强保密识教育

是否认真执行保密规定

3

加强政治理论学习，不断提高自身思想素质，加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教有一，革命传统教育和反腐侣廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线{“

4

对单位人事档案管理不严格、史新不及时，可能造，成档案资料不完善或遗失。

工作责任心不强

3

及时更糈相关资料

是否及时发现问题

3

4、加强履职尽责情配的滌督检查，及时发现问题，不断改进工作。

蓐号

廉政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管风险点

风险因素

风险等级

1

在统计执法检查中，玩忽职守，执法不严，。徇私舞弊；利川自山裁量权较大的空隙，处罾幅度比较宽，利用执法权谋取私利。

执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定不严

1

自由裁量权空隙大，

是否超出权限

1

带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。慎交友、慎言行，抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

2

在统计违法案件处理中，接受宴请和贿赂，不依法办事，大事化小·小事化了·瞒案不报、有案不查、失之于宽、失之于软。

随意性，讲人情

1

遵守廉洁自律各项规定

加强职尽情况监督查

履责的检

执行党风廉政建 责任制 把党风廉政建设与业务工作同部署，同落实 同检查，同考核，采取有效措施，落实“一岗双责” 遵守廉艹自律各项规定，执行个人重人事项报告制度，增强责任意识，提高反腐侣廉的自觉性。加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

序号

廉政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管凤险点

风险因素

风险等级

1

在实施全市人口抽样调查、劳动力、就业、夫业、工资，镇居民收入、社会保障等调查工作中收集到的资料是否保证其原始性和真实性，对调查资料不保密。

执行国家有关财经法律、法规和删度方面，不正确进行会计核算和监督方血，．可能出现以权谋私和徇私舞弊现象。会让核算和内部管理制度，强化内部约机制。检查、总结财务工乍，发现问题不及时。

缺少政治理论学习·党性修养和责任感和不强。

3

加强政治理论学习和党性修养，完善保密度建设，借阗、复印保密资料，签订保密承诺合同

是否加强政治理论学习和党性修养· 提高政策理论水平和政治素质；保密资料是古专机保存，实施专人负责机制

3

1、 加亡政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。

2、 遵守廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反．腐们廉的自觉忄生。

3、 加亡履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

4、 完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同，

5、 保密资料的专机保存，实施专人负责机制：

6、 增强自我约束意识1健个内部制约机制。

严格执行国家有关财经法律、法规和制度，正确进行会计核算和监督．

7加强会计核算和完善内部管理制度，强化内部约机劃、

8检查，总结计处工作，发瓊同占及时解决。

序号

政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管风险点

风险因素

凤险等级

1

在实施农林牧渔业、农村经济、农民收入城乡统筹、重点镇建设、新农村建没等统计调查和监测工作时收集整理有关统计调查数据，对有关统计数据质量进行检查、评．估进行统计分析，是否实事求是“ 是否对调查资料保密。

缺少政治理论学习，党性修养和责任感和不强，

3

加强政治理论学习和党性修养，完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承

是否加强政治理论学习和党性修养1 提高政策理论水平和政治素质；保密资料是否专机保存，实施专人负责机鼠

3

1、 加强政治理论学习和党性修养，提高政簧理论水平和政治素质，增强责任感和意志力·

2、 ，遵守廉洁自各项规定，增强责任意识，提高反腐亻吕廉的自觉性。

3、 加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题1不断改进工作

4、 完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同，

5、 保密资料的专机保存，实施专人负责机；

6、 增强自我约東意识，健全内部删约机制。

序号

廉政风险

监管凤险

防范措施

廉政风险点

凤险因素

风险等级

管凤险点

风险因素

凤险等级

1

在组织实施国民经济核算、投入产出调查，核算全市地区生产总值；整理和提供国民经济核算资料及有关综合平衡状况的分析研究报告时是否实事求是。是否对调查资料保密。

缺少政治理论学习，党性修养和责任感和不强：

3

加强政治理论学习和党性修养，完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同

是否加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质；保密资料是否专机保存，实施专人负责机制

3

1、 加强政治理论学习和党性修养，提高政理论水平和政治素质，增强任感和意志力

2、 遵守廉洁自律各项规定，执行个人重夫事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性“

3、 加强履职尽责情况的监，子检查，及时发现问題，不断改进工作。

完善保密制度建设，借阅，复印保密资料。

序号

廉政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管风险点

风险因素

风险等级

1

在组织实施全一批发和零售业、住宿和餐饮业以及商品市场运行状况的统计调查时；在组织有关部门评估个市旅游产业、对外贸易`对外经济等统计数据时，在收集、整理和提供有关调查的统计数据，对有关统计数据质量过行检查和评估时，是否实事求是。是否对调查资料保密。

缺少政治理论学习，党性修养和责任感和不强：

3

加强政治理论学习和党性修养，完善保密制度建设，尚阅、复印保密资料，签订保密承

是否加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质；保密资料是否专机保存，实施专人负责机鼠

3

Is加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。

1、 遵守廉洁自律各项规定执行个人重大事琅报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。

2、 加强履职尽责翡况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

爪完善保密制度建设，借阅，复印保密资料。

序号

廉政凤险

风险

防范措施

廉政风险点

凤险因素

风险等级

监管风险貞

风险因素

险级

1

在组织实施全市工业统计调查、个市能源、环境统计调查、全布固定资产投资、建筑业和房地产开发业的统计调查收集、整理和提供有关统计调查数据，对统计数质量进行检查和评估及检查指导统计基础工作：进行统计分析时。是否实事求是。是否对调查资料保密。

缺少政治理论学习，党什修养和责任感和不强。

3

加强政治理论学习和党性修养，完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承

是否加强政治理论学习和党性修养·提高政簧理论水平和政治素质，保密资料是否专机保存、实施专人负责机制

3

1、 加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。

2、 遵守廉洁自律各J页规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐侣廉的自觉性，

3、 加强履职尽责胄况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

啾完善保密制度建设·借鬩，复印保密资料。

序号

廉政风险

监管，风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管风险点

风险因素

风险等级

1

在扌行国家和省的重大国情国力调查制度，会同有关部门拟订全布国情国力普查计划，组织实施全市人口、经济、农业等重大的国情国力普查时，收集汇总、整理和提供有关国情国力、市情市力方面的统计数据，进行统计分析。是否实事求是。是否对调查资料保密。

缺少政治理论学习，党性修养和责任感和不强。

3

加强政治理论学习和党忄生修养，完善保密制度建设，借，复印保密资料，签订保密承诺合同

是否加强政治理论学习和党修养，提高政策理论水平和政治素质，保密资料是否专机保存，实施专人负责机删

3

1、 加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。

2、 遵守廉洁自律各顶规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。

3 `加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

4、完善保密制度建设，借阏、复印保密资料。

序号

廉政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管凤险点

风险因素

风险等级

1

在实施个市人口抽样调查，劳动力、就业，失业、工资，熾镇居民收入、社会保障等调查工作中收集到的资料是否保证其原始性和真实性，对调查资料不保密。

缺少政治理 论学习，党性修养和责任感和不强

3

加强政治理论学习和党性修养，完善保密度建设，借阌` 复印保密资料，签订保密承诺合同

是否加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质；保密资料是古专机保存、实施专人负责机制

3

1、 加刂虽政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。

2、 遵守廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反腐们廉的自觉忭。

3、 加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

4、 完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同．

5、 保密资料的专机保存，实施专人负责机制；

6 `增强自我约束意识，健全内部制约机制。

序号

廉政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管凤险点

风险因素

风险等级

1

可能出现现金开支范围过大：可能出现库存现金限璽过丸大蟊资金的使用管理风险：单鬣丢失、现金出错、豳款出错等风险。利用财务出纳工作职权，公款私存和其他违规现象：财务屮纳人员业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。

缺少政治理'论学习，党性修养和责任 感不强。严格遵守财务管理制度和财会结算规定

1

加强政治理论学习和党性修养，完善财务管理制度和财会结算规定

是否加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质；资金的管理· 实施专人负责机制，严格遵守财务管理制度和财会结算规定

1

1、 要加强自己的工作责任心

2、 要加强资金的管理。一定要故好日记现金账工作，加强库存管理·不得随意挪用岘金。认真贯彻执行国家炽定的财务制度。

3是严格遵守财务管理删度和财会结算规定。重大现金结算及时向领导汇报。

4、日常财务结算作到日清月结

序号

廉政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管风险点

风险因素

风险等级

1

说情风险：行政干预风险；检查指导不力风险；违反廉政规定风险

缺少政理、论习，党修养和任感强。严遵守财

管理和力日廉政律法学高自修强廉从政识

治学性责

不格务度强法规提身增洁意

加强政治理论学习和党忭修养，完善财务管理制度和增强廉洁从政意识。

是否加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质；·严輅遵守财务管理制度和廉洁从政意识

2

1、 加强学习，提高素质。

2、 重大事项实行集体决定制度。

3、 加强检查指导，促进依法行政。

1、强化责任，严格把关。

1、 严格责任追究制度。

2、 加强廉政法律法规学习，

6、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

序号

廉政风险

监管风险

防范措施

廉政风险点

风险因素

风险等级

监管风险点

风险因素

风险等级

1

不遵守民主集中制议事决策规则风险：干部任免、人事管理违规操作风险；违反财经纪律风险：违反廉政规定风险

缺少政治理论学习，党忭修养和责任感不强。严格遵守财务管理度和加强廉政法律法规学习：提高自身修养，增强廉洁从政意识。

2

加强政治理论学习和党修养，完善财务管理 1刂度和增强廉洁从政意识。

是否加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质；·严格遵守财务管理制度和廉洁从政意识

2

坚持“二重一大"，集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策制度。

严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例况 3、严格执行财务制度，坚持大额资金使用集体讨论。

，1、坚持局务公开制度。

1、 实行责任追究度

2、 加强廉政法律法规学习；

3、 提高自身修养，增强廉洁从政意识。