廉洁风险防控工作手册
廉洁风险防控工作手册
廉洁风险防控工作手册
中交海洋建设开发有限公司
天津市海洋生态保护修复项目部
廉洁风险防控工作手册
天津市海洋生态保护修复项目部
二〇二三年四月
序言
中交海洋建设开发有限公司是世界500强企业中国交通建设股份有限公司的全资子公司，同时也是全球规模最大的疏浚公司——中交疏浚（集团）股份有限公司旗下从事海洋产业开发、海洋工程、航运业务的专业化公司。
中交海建在国家“一带一路”倡议的引领下，秉持并践行“全球海洋经济共同开发”的理念，依托人才、金融、技术、装备以及中国交建营销网络、全产业链背景、大型项目高端运作、运管实力等综合优势，为全球用户提供专业、优质、诚信、满意的增值服务。
为落实全面从严治党要求，进一步增强企业廉洁风险防控能力，推动公司治理体系和治理能力的提升，保障企业健康高质量发展。20XX年2月公司天津市海洋生态保护修复项目部被公司列为廉洁风险防控工作建设联系点后，依据两级集团和中交海建关于廉洁风险防控工作的系列指导意见，着力聚焦“278”廉洁风险防控重点，项目部通过认真梳理、分析、排查、识别、评估，紧紧围绕权力运行的各个环节，对各岗位廉洁风险进行普查，列出廉洁风险点及其表现形式，进一步梳理和明确有关岗位的权限和权力类型，明确涉权岗位。针对材料采购管理、分包管理、质量控制、安全措施费管理、计量管理、设计变更及索赔管理、项目资金管理等工作中的重点环节，形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防范工作态势，立足源头治理，前移监督关口，把有效防范和化解廉洁风险的责任落实到每个岗位，形成《中交海洋建设开发有限公司天津市海洋生态保护修复项目部廉洁风险防控工作手册》，希望在今后实践应用中进一步总结经验，注重抓好落实，确保取得实效。
中交集团暨中国交建廉洁风险防控工作
指导意见（试行）
（中交党纪发[2021]83号）
为落实全面从严治党要求，进一步增强廉洁风险防控能力，实现管控关口前移，推动公司治理体系和治理能力的提升，保障企业健康发展，依据《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》等党章党规党纪和《中交集团暨中国交建全面风险管理办法》《中交集团暨中国交建纪委关于加强党内日常监督的实施意见（试行）》《中交集团暨中国交建纪检监督员管理办法（试行）》等公司规章制度，结合《国企改革三年行动方案（2020-20XX）》和公司对标世界一流管理提升行动的需要，现就进一步加强廉洁风险防控工作制定本指导意见。
1、指导思想
以主席新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大会议精神，倡导“心至廉路致远”廉洁文化理念，加快构建一体推进“三不腐”体制机制，充分发挥监督保障执行、促进完善发展作用，为公司高质量发展保驾护航。
2、工作目标
以制约和监督权力运行为核心、防控岗位廉洁风险为基础、加强制度建设为关键、信息化技术为支撑，逐步建立权责清晰、流程规范、风险明确、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平，提升企业治理效能，涵养积极健康的企业文化，营造风清气正的良好政治生态，保障公司高质量发展。
3、工作原则
（一）坚持公司党委统一领导，各级党组织和经营班子齐抓共管、各负其责；坚持公司统筹规划与各部门、各二级单位共同推进相结合；坚持各类监督主体同向发力、形成合力。
（二）坚持将廉洁风险防控工作作为公司全面风险管理的重要组成部分，注重与内部控制体系有所区别、各有侧重，实现廉洁风险防控与生产经营管理高度匹配、同步运转、贯通协同。
（三）坚持事前监督、预防为主。始终把纪律挺在前面，深刻把握廉洁风险防控建设规律，主动提升反腐败精准度，深化运用监督执纪“四种形态”，一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”。
（四）坚持问题导向，突出重点、不求面面俱到，抓好重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节；有序推进、分步实施，逐步实现全覆盖；坚持实体、程序并重，提高针对性和可操作性。
（五）坚持全地域、全领域统筹推进、一体谋划。既覆盖各级总部机关重点涉权岗位，也覆盖基层项目一线；既关注国内业务，也关注海外业务；既防范传统基建业务廉洁风险，也防范投资、金融和各类新兴业务、转型业务廉洁风险。
4、主要任务
廉洁风险防控体系建设的主要任务：用2-3年时间，通过集团统筹部署、各单位积极探索、有序开展廉洁风险防控联系点建设、加强监督检查、促进交流提升等方式，基本建立起全面覆盖、权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、管控有效的廉洁风险防控机制。
公司境外业务廉洁风险防控工作统一纳入本《指导意见》进行管理。各单位要结合实际，将境外廉洁风险防控上升到讲政治的高度来抓，充分发挥海外党政组织、纪检机构和纪检监督员等的作用，扎实开展廉洁风险防控工作，进一步探索实践“境外 +纪检巡视+海外审计+合规管理”四位一体的境外廉洁风险防控体系，形成有效监督合力，全面提升风险防控能力，守住境外不发生重大廉洁问题的底线。
根据公司业务特点，廉洁风险防范工作重点围绕两类人员、七个关键环节、八类重点职权来开展。两类人员，是指各级领导人员、关键岗位人员（人事管理、财务管理、投资管理、资本运营、招标采购、市场营销、工程建设等部门的管理人员）。七个关键环节，是指选人用人环节、招标环节、决策环节、合同审批环节、采购环节、核算环节、支付环节。八类重点职权，是指审核权、决策权、人事权、采购权、检查权、计量权、财务权、拥有关键信息权。
5、主要内容和方法步骤
（一）梳理岗位职权。聚焦公司境内外业务中上述“278”廉洁风险防控重点，紧紧围绕权力运行的各个环节，在对各岗位廉洁风险进行普查的基础上，进一步梳理和明确有关岗位的权限和权力类型，明确涉权岗位。
（二）排查廉洁风险。根据涉权岗位的工作流程，围绕岗位职责是否明确、制度是否健全、流程是否规范、自由裁量权是否过大、监督制约是否到位等方面，通过业务部门主动找，纪检、审计等部门帮助找，案件查办回头找等多种方式全面查找廉洁风险点。在梳理廉洁风险点过程中，既坚持问题导向，也主动预防、警示廉洁风险可能发生的相关环节。
（三）评定风险等级。采用定性的方法，从腐败行为发生的几率（影响因素包括：制度流程的建立健全情况和实际运行情况、权力行使中自由裁量权的大小、监督的难度等）及危害程度（影响因素包括：权力的重要程度、涉及金额的大小等）两个维度，评估各个廉洁风险点等级，并提出分级建议。其中A级风险点由各单位领导班子集体审定，B级风险点由各单位分管领导审定，C级风险点由各单位主管部门审定。
（四）制定防控措施。按照“责任落实到岗、风险防控到岗、制度执行到岗”的原则，根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定有针对性、可操作性、实用性较强的防控措施。防控措施要细化、具体，实现廉洁风险防控与业务管理流程高度匹配、同步运转；坚持制度防控与信息化防控有效结合，做到信息可监控、行为留痕迹、过程可追溯。加强党纪法规及公司规章制度的宣贯，大力开展廉洁宣教和谈心谈话等工作，不断提高遵规守纪的自觉性。
（五）编制工作手册。各单位根据自身实际，根据以上四个步骤内容，编制《廉洁风险防控工作手册》（编制示例见附件2），做到辨识清晰、措施到位、防控有力。
（六）完善制度流程。加强对资金密集、资源富集、资产聚集的关键环节和重要岗位的监督管控，强化源头治理，结合查找出的廉洁风险点、制定的防控措施以及管理中的薄弱环节，从制度层面进行查漏补缺，不断完善规范权力运行和经营管理行为方面的规章制度，切实做到用制度管人、管权、管事，扎牢织密“不能腐”的制度笼子。
（七）压实防控责任。按照管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，对廉洁风险点实行分级管理、分级负责、责任到岗，明确监管权限，落实监管责任。各单位党委对本单位廉洁风险防控工作负主体责任。各级领导人员切实履行好“一岗双责”，抓好分管单位和部门的廉洁风险日常监督。纪检机构抓好本单位高风险点及相关岗位管控情况的监督。各级总部管理部门抓好下一级单位专业领域的廉洁风险职能监督。
（八）发挥风险管理员、纪检监督员作用。结合《中国交建全面风险管理办法》要求，风险管理员作为本单位或本部门廉洁风险防控工作具体承办人员，要主动担当作为，切实做好本单位或本部门廉洁风险防控日常管理工作。纪检监督员要全程参与、全力推动本单位、本部门廉洁风险防控建设工作，充分利用熟悉生产经营情况的优势，在涉权岗位廉洁风险排查、制定防控措施等工作中，积极建言献策，加强督促检查，切实防止走过场、搞形式。要广泛收集信息，及时跟进了解廉洁风险防控建设工作，并主动向所在党组织和上级纪委报告相关情况。充分发挥督办权的作用，建立督办机制，对廉洁风险防控工作中发现和反映的有关问题事项，要认真开展有针对性的督办工作，进一步提高工作质量和效率，保障本单位、本部门廉洁风险防控工作有序开展。
（九）实施预警处置。通过组织自我监督、上级管理部门职能监督、纪检机构监督、民主监督、舆论监督等渠道，广泛收集廉洁风险防控执行情况的信息。搞好信息定期评估，对廉洁风险防控措施不全、执行不力的问题，可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警。积极探索廉洁风险预警信息系统建设，逐步建立业务大数据平台，实现风险预警的数字化和智能化。对发生问题的岗位人员，分别采取提醒谈话、函询、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按照有关规定及时处理。
（十）开展联系点建设。集团纪委建立廉洁风险防控工作联系点制度（联系点建设管理规定见附件3），每年选取一定数量的单位或部门，作为工作联系点，及时了解联系点工作开展情况、存在问题和困难，总结工作经验，听取意见建议。鼓励各单位积极申报海外联系点，并以此为抓手切实加强对海外机构和项目的监督管理。发挥联系点示范带动作用，对工作开展扎实、成绩突出的联系点，及时推广工作经验，并适时予以表彰，以点带面推动整体水平提升。
（十一）加强考核评价。集团纪委建立廉洁风险防控工作考核评价机制，将监督检查贯穿于廉洁风险防控工作的全过程，通过定期自查、上级检查、专项检查等方式，充分利用数字化手段，从不同角度、不同层面对廉洁风险防控工作进行考核评价。考核工作与 考核、纪委书记履职考核等结合进行。对开展廉洁风险防控工作不力，导致出现违法违纪问题发生的，除严肃处理违纪违法人员外，对监管不力的相关单位和部门负责人进行问责。
（十二）实施动态管理。实施廉洁风险的动态调整机制，以年度或项目建设为周期，根据自查和检查考评等情况，结合企业内控制度调整、经营方式转变、管理流程再造、职责权限变更等实际，及时调整完善廉洁风险内容、等级和防控措施，适时更新《廉洁风险防控工作手册》。
（十三）加强工作交流。集团纪委积极搭建交流平台，及时将中央企业或集团各有关单位在廉洁风险防控方面好的经验和做法进行交流推广。适时组织召开经验交流会，相互借鉴，共同提升，逐步提高集团廉洁风险防控整体水平，提升各级领导干部和涉权岗位人员的廉洁风险防范意识。
6、工作要求
（一）高度重视，提高认识。廉洁风险防控工作紧紧围绕公司生产经营中心任务，是落实全面从严治党责任，解决“两张皮”问题的现实需要；是将全面从严治党与公司治理统一起来的积极探索与实践；是坚持标本兼治、加快构建一体推进“三不腐”体制机制，保障公司健康发展的重要举措；是做实做细日常监督，实现防患于未然的重要抓手；是各级党委落实主体责任和各级纪委履行监督责任的重点方向。各级党委、纪委要把开展廉洁风险防控工作列入重要议事日程，提高思想认识，加强宣传教育，引导干部职工自觉认识到有权就有责、有责要担当，进一步强化廉洁从业意识，增强防控廉洁风险的主动性和自觉性。集团党委、纪委将加大监督力度，综合运用纪检监督建议、通报、问责等方式，切实保障廉洁风险防控落地做实。
（二）加强领导，压实责任。各级党委要站在全面从严治党的高度，将推进廉洁风险防控工作作为加强党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，切实担负起廉洁防控建设主体责任。党委书记要对重要工作亲自研究部署、亲自抓好落实，切实做到常抓常管，切实对本单位廉洁风险防控成效负总责。各级纪委要加强廉洁风险防控的日常监督检查，紧盯思想开关的松懈点、制度建设的薄弱点、权力运行的风险点和监督管理的空白点，抓实抓细，切实担负起廉洁风险防控建设监督责任，对防控的有效性进行重点监督检查，并定期向同级党委和上级纪委汇报工作进展。各级班子成员要结合分管工作，切实履行好全面从严治党“一岗双责”，对分管领域廉洁风险防控成效负直接领导责任，并定期向党委汇报工作情况。各主管部门承担本专业条线廉洁风险防控管理责任，负责落实、推进、监督检查，并定期向分管领导汇报工作进展。各级纪检委员、纪检监督员要密切关注本单位、本部门廉洁风险防控工作开展情况，深度参与和推动涉权岗位廉洁风险排查工作，监督有关制度落实情况，对开展工作不实、敷衍了事的要及时报告。
（三）务实创新，探索经验。各单位党委、纪委要坚持实事求是，紧密结合本单位实际情况，充分调动各类监督资源，坚持防线前移、抓早抓小，统筹安排好廉洁风险防控各环节的工作进度，把握总体时间要求，坚持进度服从质量。要灵活采取调研、座谈等方式，广泛征求意见，多角度多层次深入剖析各专业领域存在的廉洁风险点，做到“精确诊断”；提出切实有效的风险防范措施，做到“对症下药”；持续强化对风险防范措施落实情况的监督检查，做到“未病先治”。要注重对廉洁风险防控工作经验的总结和问题的梳理，切实加强对制度建设和制度执行情况的监督，创新工作方法，不断总结经验，有关情况及时向集团纪委报告。
本指导意见由集团纪委综合监督室负责解释。各单位应根据自身实际，制定相应办法，确保工作落实。
中交海洋建设开发有限公司
天津市海洋生态保护修复项目部廉洁风险防控工作建设方案
为落实全面从严治党要求，进一步增强廉洁风险防控能力，实现管控关口前移，防范和化解项目实施中的廉洁风险，全面推进天津市海洋生态保护修复项目部廉洁风险防控工作联系点建设保障企业健康发展。依照系列党章党规党纪和企业相关规章制度，中交海建天津市海洋生态保护修复项目部针对工程项目建设实施阶段中的薄弱环节，立足源头治理，把有效防范和化解廉洁风险的责任落实到每个岗位，致力建立较完善的廉洁风险防范管理长效机制。现就扎实开展廉洁风险防控工作建设制定实施方案如下：
一、基本情况
中交海建天津市海洋生态保护修复项目部（以下简称“天津市海洋生态保护修复项目部”）于20XX年8月22日正式成立。天津市海洋生态保护修复项目部成立后，设置六部一室的组织架构，分别是工程技术部、计划合同部、安全部、物资部、设备部、财务部和综合办公室。现有职工31人，其中项目领导班子7人，普通职工24人，见习生1人，劳务外包10人。
天津市海洋生态保护修复项目党支部于20XX年9月9日成立。现有党员7名（含1名预备党员），张玉波为支部书记，张振民为纪检委员，张振山为组织委员，党员占比约36%。
二、指导思想
以主席新时代中国特色社会主义思想为指导，倡导“心至廉路致远”廉洁文化理念，加快构建一体推进“三不腐”体制机制，以制约和监督权力运行为核心，以贯彻落实党风廉政建设责任制为抓手、加强岗位廉洁风险防控为基础、强化制度建设为关键、现代信息化技术为支撑，逐步建立权责清晰、流程规范、风险明确、防控有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平，提升项目管理效能，最大限度降低干部职工发生腐败的风险，为实现天津市海洋生态保护修复项目部持续健康发展提供纪律保障。
三、工作原则
（一）推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，与项目生产经营协调推进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗位的监控，增强廉洁风险防控的系统性。
（二）抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象、重点领域、重点环节、重点工作，提高廉洁风险防控的针对性。
（三）强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，切实将其融入项目生产经营管理业务工作中，植入项目内控体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。
（四）加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，充分运用现代化科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网络化、智能化，依托电子办公平台、远程监控和业务管理等信息系统，实施动态检测，提升廉洁风险防控的有效性。
四、建设目标
以推进反腐倡廉科学化为指导，综合运用教育、制度、监督、惩处等手段，从源头上有效防范廉洁风险。通过采取超前预防、完善机制、强化监控、加大考核与责任追究等措施，扎实开展项目廉洁风险防控工作，进一步强化、完善用制度管权、按制度办事、靠制度管人的廉洁风险防控体系建设。
着力实现“四个目标”：一是党风廉政建设机制和制度日趋完善；二是党员干部廉洁从业意识持续增强；三是围绕中心、服务大局，干部员工的工作质量和服务水平逐步提高；四是促进和谐，职工群众对党员干部的满意度日益提升。
五、工作组织机构
（一）廉洁风险防控工作小组成员
组长：天津市海洋生态保护修复项目部支部书记
副组长：天津市海洋生态保护修复项目部项目经理
成员：天津市海洋生态保护修复项目部班子成员、各部门负责人
（二）廉洁风险防控工作小组职责
1.贯彻落实中交集团暨中国交建廉洁风险防控工作联系点建设工作规定相关要求。
2.负责制定天津市海洋生态保护修复项目部廉洁风险防控工作方案。
3.负责查找天津市海洋生态保护修复项目部各部门的廉洁风险防控风险点，提出相对应的防控措施。
4.负责明确责任分工，对天津市海洋生态保护修复项目部内部控制的相关制度、岗位职责、人力资源配置、运营风险、应对措施、信息沟通、内部监督等具体情况进行深入调查分析，查找内控缺陷。
5.负责大力开展廉洁宣教和谈心谈话等工作，加强党纪法规及公司规章制度的宣贯。
6.对检查中发现的问题，抓好整改检查、成效验证等工作，确保取得经济效益、管理效益、社会效益和反腐倡廉效益。
7.负责做好廉洁风险防控工作的总结和归档工作。
六、主要内容及工作步骤
天津市海洋生态保护修复项目部廉洁防控联系点建设坚持科学组织、统筹推进，按照制定工作方案、深入动员部署、精心组织实施、实施检查指导、总结评估归档五个步骤，共分三个阶段来组织实施。
（一）前期准备阶段
1.做好前期动员工作。组织学习廉洁风险防控相关文件和通知精神，切实提高抓好廉洁风险防控工作联系点建设的思想认识。设立廉洁风险防控工作小组，进一步加强和规范廉政建设及风险防控工作，建立风险防控网络。
2.梳理岗位职权。依据《中交集团暨中国交建廉洁风险防控工作指导意见》，全面规划联系点建设工作，明确具体分工、责任到人。通过认真梳理、分析、排查、识别、评估，列出廉洁风险点及其表现形式，制定廉洁风险防控计划。
3.制定工作计划。聚焦“278”廉洁风险防控重点，围绕权力运行的各个环节，对各岗位廉洁风险进行普查，进一步梳理和明确有关岗位的权限和权力类型，明确涉权岗位。
（二）全面推进，扎实开展阶段
1.加强教育。通过开展专题党课、警示教育、廉洁从业讲座等形式，强化廉洁教育在廉洁风险防控中的基础性作用；通过组织天津市海洋生态保护修复项目部全体职工学习廉洁书籍、案例、资料、视频，着力抓好普遍性教育工作，切实增强风险意识，提高廉洁从业的自觉性；利用“三会一课”、“主题党课”、“廉政宣教月”等契机开展好警示教育活动，积极探索廉洁文化建设，充分发挥教育的预警促廉作用。
2.自查自纠。在对全员教育及对廉洁风险辨识评估的基础上，实行分级管理、分级负责的办法进行自查自纠。重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，查找廉洁风险环节，确定各环节廉洁风险点。
排查风险点要注重与权力运行的“关节点”、管理存在的“薄弱点”、问题易发的“风险点”排查相结合，重点排查五个方面的风险：一是思想道德风险。即由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制风险。即由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是岗位职责风险。即由于涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则不明晰，出现权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是业务流程风险。即由于业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量缺失、不能及时优化，可能导致工作效果与目标偏离的风险。五是外部环境风险。即由于业务往来中可能对相关主管人员进行利益诱惑或施加其他错误影响，可能导致主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的风险。
3.制定防控措施。建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，从加强教育、明晰职责、规范流程、完善制度、强化监督等方面，分别制定有针对性、可操作性、实用性较强的防控措施，编制形成《项目廉洁风险防控工作手册》。二是坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控内容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。三是实施预警处置，对存在苗头性、倾向性但未构成违纪违法问题的党员干部，采取谈心谈话、警示提醒、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。
4.完善制度流程。加强对分包管理、材料采购、物资管理、计量管理和付款结算等，所涉及的大额资金、大宗物资、规模计量和集中结算的关键环节和重要岗位的监督管控，结合查找出的廉洁风险点及管理中的薄弱环节，强化源头治理，从制度层面进行查漏补缺，不断完善规范权力运行和经营管理行为，切实做到用制度管人、管权、管事，扎牢织密“三不腐”的制度笼子。
（三）动态管理，建立长效机制阶段
加强动态管理，推动廉洁风险防控精准化、长效化。对排查出来的廉洁风险，针对性制定措施，做到风险提示清晰、整改措施明确、结果精准可控。
1.对廉洁风险防控工作开展情况进行定期总结评估。收集整理过程资料，及时开展问题论证、综合整改、成效验收等工作，对经过实践检验的经验做法加强归纳，强化制度建设，及时上报取得的经验成效、存在问题和意见建议。
2.坚持日常与专项监督相结合，靶向整改，抓好落实。廉洁风险防控工作小组要坚持问题导向，精准监控，对发现的问题第一时间进行原因分析，提出意见，制定措施，分解责任。在落实整改时，确保责任落实到人，考核落实到人，教育落实到人，不断提高规范化管理水平，不断提升廉洁风险防控能力。
3.抓铁有痕、持之以恒，将廉洁风险防控建设工作常态化。根据公司发展和反腐倡廉建设新要求，及时调整风险防控内容，制定和完善防控措施，探索落实廉洁风险防控长效机制。廉洁风险防控工作小组督促天津市海洋生态保护修复项目部内相关部门认真做好整改落实。整改部门对整改落实完成情况以及过程中存在的问题及时反馈，并及时对防控成果和经验进行固化，防止问题反弹或反复。
七、总结完善促规范，举一反三提管理
（一）善于总结，规范流程
做好每个阶段工作，细化各环节工作，落实好各项整改措施。对活动开展及时进行阶段总结，对过程中形成的良好经验，及时进行归纳梳理，使之表格化、清单化、制度化，成为项目部规范管理的重要组成部分。
（二）举一反三，主动作为
不断强化结果运用，举一反三，把廉洁风险防控工作纳入人员日常履职尽责考核范畴，推动廉洁风险防控长效机制。定期将推进成果和防控情况向公司党委和纪委进行汇报，征求改进意见和建议。
（三）落实“一岗双责”，共促管理提升
全面落实“党政同责、一岗双责”，加强风险识别和廉洁监管，形成风清气正的工作氛围。将廉洁风险防控融入每一个工作岗位，落实日常教育和监督，实现廉洁风险防控和项目管理提升的双促进、共提高。
2.天津市海洋生态保护修复项目部廉洁风险防控工作手册编制内容
2.1天津市海洋生态保护修复项目部职权目录（建设实施阶段）
序号
职权名称
归属部门
1
材料采购
1.计划合同部
2.物资部
3.财务部
2
分包管理
计划合同部
3
设备管理
设备部
3
质量控制
工程技术部
4
安全措施费管理
安全部
5
计量管理
1.工程技术部
2.计划合同部
6
方案变更及索赔管理
1.工程技术部
2.计划合同部
7
项目资金管理
财务部
8
间接费管理
综合办公室
9
伙食费管理
综合办公室
2.2梳理流程，排查廉洁风险，制定防控措施
2.2.1材料采购
（一）材料采购流程
分包单位
物资设备部
项目部
所属公司
建设单位与监理单位
（二）材料采购廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
材料采购
材料采购
提交采购申请
物资采购人员
▲▲1.虚增采购申请数量，多进货吃回扣，故意多报消耗，将多余的物资变卖或私自扣压，谋取利益。
1.采购部门层层审核，根据物资备件使用周期对虚增申请数量进行删减节省企业成本。2.采购部门定期及不定期对船舶进行查库，核对库存，避免造成备件压。3.采购部门全面掌控船舶物资备件“利用率”“周转率”减少积压库存。
计划合同部
公开招标/邀请招标
评标人员
▲1.招标文件“量身定做”，为供应商参加投标提供便利，选择与其有利益关系的产品，为特定关系人谋取利益。
▲2.违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。▲3.应当发布招标公告而不发布或公告的期限小于规定的时间。▲4.评标人员收受投标人财物或者其他好处,向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及评标有关的其他情况。▲5.与评标人员串通，操纵评标结果、引导评标人员评审打分、评标人员收受投标人财物或者其他好处,进行倾向性评标。▲6.无正当理由，未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。
1.按照物资备件采购招标要求并结合实际编制招标文件。
2.加强对招标项目发布情况的备案、检查和考核。3.重大项目要组织召开招标文件评审会，集体研究确定招标文件，并形成审查会议纪要。4.加强对招标项目发布情况的备案、检查和考核。重大项目要组织召开招标文件评审会，集体研究确定招标文件，并形成审查会议纪要。严格执行保密制度，控制标底知悉人数。5.为防止标底泄密而影响公开竞争，在开标同时公布标底。
6.制定科学合理的资格预审条件，加强资格预审，尽可能让符合条件的企业都参加投标，扩大竞争的充分性和范围。7.建立动态信誉记录档案和不良信誉企业“黑名单”制度，对有围标、串标等不良记录的企业列入“黑名单”，限制其投标。8.规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、引导评标。
9.监督小组做好现场开评标监督工作。
计划合同部
签订采购合同
合同管理人员
▲1.与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与其订立背离合同实质性内容的其他协议，从中获取利益。▲2.合同条款约定模糊，容易形成品牌、质量、交货地点、运输责任、质保要求、合同变更和解除等方面的纠纷，浑水摸鱼从中获利。
1.加强采购部门的内部审核，定期清查各合同的订立条款内容。
2.采购部门负责人加强对采购合同审核把关，确保合同的准确性，维护企业利益。
计划合同部
物资验收
物资管理人员
▲1.谎报途中损耗，利用定额内的途中损耗的合法性，贪污备件。▲2.对材料把关不严，使不合格材料应用于工程。
▲3.相互串通，或以少报多，或提高物资备件等级，或无中生有，贪污物资备件，谋取私利。▲4.谋取私利，收取供应商好处，发现购进的物资备件质量不符合标准或要求，不及时采取措施或隐瞒不报，给企业造成经济损失。▲5.被材料供应商收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。
1.严格执行“谁验收、谁签字、谁负责”验收责任制度，并出具验收记录。2.由验收人员会同仓储人员、使用人员和采购人员共同验收，对收到物资的数量和质量进行检验。
物资部
设备检验
设备机务员
▲1.特种设备未按国家规定应定期进行检验，对未经检验或检验不合格又未及时整改的，谋取私利。
▲2.协作单位投入项目施工的船、船机设备未纳入项目部设备一体化管理之中，利用工作之便利谋私利，未执行项目部设备管理制度。
1.特种设备按国家规定应定期进行检验，对未经检验或检验不合格又未及时整改的，项目部应予以清退。
2.凡是协作单位投入项目施工的船、船机设备均应纳入项目部设备一体化管理之中，都必须遵守上级和公司的有关设备管理规定，并执行项目部设备管理制度。
设备部
保管领用
物资管理人员
▲▲1.利用保管物资备件之机，偷梁换柱，以次充好，以贱充贵，贪污物资备件。
1.严格履行材料物资备件出库管理制度，建立准确的台账，出库手续规范，信息公开透明。2.按规定进行盘点清查。3.审核月度台账和出入库记录。
物资部、设备部
付款结算
预算管理人员、财务管理人员
▲1.收取供应商好处，物资备件质量、数量验收结果不合格或未进行质量验收就提前付款结算。▲2.收取供应商好处，不按合同规定，多付或提前支付货款，或将资金优先付给与自己利益关系的供应商。
▲3.收取供应商好处，物资备件的质保期未到期或质保期间发生问题未进行处理，就提前办理了质保金支付手续。
1.完善内控管理制度，建立付款控制制度，明确付款控制流程，明确各职能部门在付款控制中的工作职责。2.财务部门将收到的购货发票、验收证明、结算凭证与购货订单、购货合同等进行复核，检查真实性、合法性、合规性和准确性。3.财务部门加强内部管理，不定期抽查付款单据，反查相关支持性凭证。
计划合同部、财务部
（三）材料采购制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交海洋建设开发有限公司工程物资管理规定（修订）
本规定明确了工程物资管理的职责范围权限，工程物资的计划、采购、运输、验收入库、保管保养、发放、使用、统计、调配、核销、报废、回收利用等一系列管控行为，适用于全公司范围内工程物资管理工作。
2
中交海洋建设开发有限公司天津市海洋生态保护修复项目部物资设备部管理制度汇编
为规范工程物资管理行为、降低生产成本，满足施工生产，保证工程质量，特制订管理制度汇编。
2.2.2分包管理
（一）合同管理流程
分包单位
项目部
所属公司
（二）分包管理廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
分包管理
公开招标/邀请招标
评标人员
▲▲1.招标文件“量身定做”，为供应商参加投标提供便利，选择与其有利益关系的产品，为特定关系人谋取利益。
▲2.违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。▲3.应当发布招标公告而不发布或公告的期限小于规定的时间。▲4.评标人员收受投标人财物或者其他好处,向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及评标有关的其他情况。▲5.与评标人员串通，操纵评标结果、引导评标人员评审打分、评标人员收受投标人财物或者其他好处,进行倾向性评标。6.无正当理由，未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。
1.按照物资备件采购招标要求并结合实际编制招标文件。
2.加强对招标项目发布情况的备案、检查和考核。
3.重大项目要组织召开招标文件评审会，集体研究确定招标文件，并形成审查会议纪要。4.加强对招标项目发布情况的备案、检查和考核。重大项目要组织召开招标文件评审会，集体研究确定招标文件，并形成审查会议纪要。严格执行保密制度，控制标底知悉人数。5.为防止标底泄密而影响公开竞争，在开标同时公布标底。
6.制定科学合理的资格预审条件，加强资格预审，尽可能让符合条件的企业都参加投标，扩大竞争的充分性和范围。7.建立动态信誉记录档案和不良信誉企业“黑名单”制度，对有围标、串标等不良记录的企业列入“黑名单”，限制其投标。8.规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、引导评标。
9.监督小组做好现场开评标监督工作。
计划合同部
分包管理
签订分包合同
合同管理人员
▲1.为自己或特殊关系人，小团伙利益，违背合同条款，妨碍项目利益。▲2.接受关联人好处，私自更改分包合约条款或降低履约条件，为分包商提供便利，为自己或特殊关系人谋利。
▲3.接受关联人好处，放松对合约相对方履约监督管理，妨碍项目利益。▲4.接受关联人好处，私自出借、复印保密的合约文件资料给分包商，妨碍项目利益。
1.加强对人员廉洁从业及职业道德教育。2.强力推行合约、分包管理制度。3.加强对分包业务方面的监控监督。4.严格执行保密制度。
计划合同部
2.2.2.3分包管理制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交集团暨中国交建工程施工分包管理指导意见（试行）
分包采购、合同签订及过程履约等活动的指导意见
2
中交集团暨中国交建分包商管理指导意见（试行）
对分包商准入、评价及退出、黑名单管理等方面的指导意见
3
中交海洋建设开发有限公司分包管理办法（修订）
本办法对工程（劳务）分包的分包队伍准入与清退、分包计划、合同的签订、分包工程过程的管理与考核、工程的验收、审计与结算等作出了规定。
2.2.3质量控制
（一）过程验收流程
工程技术部
项目部
建设单位、监理单位
（二）过程验收廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
过程验收
施工单位初步验收
现场管理人员
▲▲1.未按照设计文件及规范要求监督现场施工
建立现场施工过程管理制度
工程技术部
质量控制人员
▲▲1.未执行工序验收质量监督程序，签署质量合格证明
长期监监控质量验收程序是否标准，落实质量管理制度
工程技术部
施工单位通知通过验收可以进行下步工作
工程管理人员
▲1.未完善闭合验收程序文件前，通知施工班组可以进行下步施工
严格执行照工程档案资料管理制度
工程技术部
（三）过程验收制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交海洋建设开发有限公司施工技术及工程质量管理标准（试行）
内容包括施工技术管理标准，即工程投标技术标准、施工组织设计管理标准等；工程质量管理标准，即工程质量监督检查管理标准、工程质量奖惩管理标准等。
2
中交海洋建设开发有限公司质量监督管理办法（试行）
包括质量工作基本要求、质量监督、质量创优等内容。
2.2.4安全措施费管理
（一）安全措施费管理流程
各部门/各分包单位
项目部
所属公司
（二）安全措施费廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
（一）项目部安全措施费审核流程
投入环节
安全物资投入部门人员
▲1.虚开发票
留存物资清单，包括数量、单价、总价等
项目部各部门
审核环节
审核人员
▲1.安全环保物资投入没有严格审核，不属于安全环保物资也进行签认
严格按照制度要求审核，对于不属于安全环保物资的不予以签认，
安全部
审批环节
审批人员
▲1.安全环保物资投入没有严格审核，不属于安全环保物资也进行审批
严格按照制度要求审批，对于不属于安全环保物资的不予以审批
分管安全领导及项目负责人
结算环节
财务人员
▲1.对于提交的审批报销单，没有严格按照制度要求进行办理，粗略审批。
严格按照审批流程进行审批
财务部
（二）分包单位安全措施费审核流程
月报计量环节
分包单位
▲▲1.虚开发票
留存物资清单，包括数量、单价、总价等
分包单位
审核环节
审核人员
▲1.安全环保物资投入没有严格审核，不属于安全环保物资也进行签认
严格按照制度要求审核，对于不属于安全环保物资的不予以签认，
安全部
审批环节
审批人员
▲1.安全环保物资投入没有严格审核，不属于安全环保物资也进行审批
严格按照制度要求审批，对于不属于安全环保物资的不予以审批
分管安全领导及项目负责人
结算环节
财务人员
▲1.对于提交的审批报销单，没有严格按照制度要求进行办理，粗略审批。
严格按照审批流程进行审批
财务部
（三）安全措施费制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交海洋建设开发有限公司安全生产费用管理办法（中交海建财发﹝2021﹞104号）
明确安全费用资金来源、使用范围、计划、投入、管理、统计、计量、支付和监督等。
2
中交海洋建设开发有限公司天津市海洋生态保护修复项目部安全管理制度汇编
明确安全费用资金来源、使用范围、计划、投入、管理、统计、计量、支付和监督等。
2.2.5计量管理
（一）计量管理流程
计划合同部
项目部
（二）计量管理廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
计量管理
分包上报结算书
预算管理人员
▲1.接受关联人好处，在给分包商办理结算时提供便利、妨碍项目利益。▲▲2.接受关联人好处，让分包计量资料造假、虚报、冒领工程量。
1.据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程量。作为计量依据的总量控制依据。2.对虚报的工程量进行重点审查。3.在结算时，要廉洁自律提高遵纪守规的自觉性，严格按照结算办法执行。
计划合同部
工程量审核
工程管理人员
▲1.故意拖延审批时间、实现不正当利益。
▲2.在审核过程中，接受关联人好处、草率行事。
1.实行人员廉政保证金奖罚制度。2.实行逐级签字审核制度。
工程技术部
单价审核
预算管理人员
▲1.故意拖延审批时间、实现不正当利益。
▲2.在办理分包签证审核时，接受关联人好处、草率行事。
1.实行人员廉政保证金奖罚制度。2.实行跟踪审计提前介入。
计划合同部
综合汇总审核
工程管理人员、预算管理人员、财务管理人员
▲1.故意拖延审批时间、实现不正当利益。
▲2.在办理分包签证审核时，接受关联人好处、草率行事。
1.实行人员廉政保证金奖罚制度。2.实行跟踪审计提前介入。
工程技术部、计划合同部、财务部
（三）计量管理制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交海洋建设开发有限公司工程项目竣工结算管理办法（中交海建运发〔2021〕274号）
明确工作流程、竣工结算书编制依据和内容、竣工结算过程、资料管理工作要求。
2
中交海建天津市海洋生态保护修复项目部工程分包(船机租赁)结算实施细则
明确工程分包结算周期、流程及部门职责等。
2.2.6设计变更及索赔管理
（一）设计变更流程
工程技术部
项目部
建设、设计、监理单位
（二）设计变更廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
设计变更及索赔管理
设计变更及索赔申请
工程管理人员、技术质量人员、合同管理人员
▲▲1.虚报工程量、虚列变更内容、编取变更费用。
▲2.单价明显不合理。▲3.低价中标、通过不合理变更增加工程量或替换新项目、从而获取利益。▲4.用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题。▲5.将重大变更肢解为一般变更。
1.实行多部门、多人联合计量一一核实。2.调查同期市场价格，作为审核依据。3.重大变更需多部门集体研究、把关，按程序办理。
工程技术部、计划合同部
（三）设计变更制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交海洋建设开发有限公司工程变更索赔管理办法（中交海建运发〔2021〕274号）
为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，实现工程项目增盈及企业效益最大化，特制定本办法。
2.2.7项目资金管理
（一）资金支付流程
各部门
项目部
所属公司
（二）资金支付廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
资金
支付
编制资金计划
各部门计划上报人
▲业务未实际发生，提前上报资金计划，虚构或不如实上报资金计划。
1.项目各部门分管领导需根据实际业务发生情况，严格审核分管部门的计划编制情况。
2.超过5万元的计划需要审核该业务是否完成签认结算工作。
项目部各部门、分管领导
资金计划审批
参与资金计划审批的各负责人
▲资金计划汇总编制后，擅自变更、调整资金计划，为特定关系人谋取利益。
1.严格按照公司制定程序、条件及要求审批资金计划。
2.所有资金计划的审批，要坚持“以收定支”的原则，严肃计划审批流程。
3.资金计划审批要结合项目实际资金结余情况，科学、合理安排付款计划，防止超付、乱付及不合理付款情况。
项目负责人、财务部
费用报销及付款业务手续审核
各部门报账人
▲业务部门经办人出现虚假开票、获取原始凭证不真实、不合法情况
1.业务部门提交报账前，必须履行纸质审批，项目各领导对实际业务发票履行签字手续。
2.业务经办人提交对公付款单据前，需要按照公司要求，将相关方/客商信息录入系统，避免付款出现错误的情况。
项目负责人、项目部各部门、财务部
项目初审人员
▲初审人员对业务部门提交的手续审核不严格，未按照公司相关要求规定执行审核。
1.加强公司财务相关制度的执行力度，严格按照相关管理办法审核报账单据，防止不合格、不合法情况出现。
2.根据局共享中心操作规范，严格审核单据，规范各部门付款报账手续，避免出现错误付款情况，严格维护公司利益。
项目负责人、项目部各部门、财务部
▲初审人员发现业务经办人随意使用资金计划，未采取提醒修改、退单行为，给公司造成经济损失。
项目财务负责人
▲默许业务部门私下调整使用资金计划，对个别供应商“开绿灯”情况。
1.各部门做好互相监督和提示，对不规范使用资金计划情况，要第一时间出面提醒制止，确需使用计划，要报经公司审批方可使用。
2.坚持工作原则，如遇到财务制度执行上的阻力，及时与上级财务部门沟通汇报，及时规避财务资金风险。
项目负责人、项目部各部门、财务部
（三）资金支付制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交海洋建设开发有限公司货币资金管理办法（修订版）（中交海建财发﹝2019﹞132号）
明确银行账户管理、银行结算管理、现金管理、备用金管理、资金预算管理、资金收支管理、资金收支的监控与分析、借款管理、外汇管理、内部资金占用管理、风险控制等方面工作要求。
2
中交海洋建设开发有限公司资金管理考核评价实施细则（中交海建财发﹝20XX﹞114号）
资金管理考核导向、考核内容、考核计分方法、考核实施、考核结果应用等内容。
2.2.8间接费管理
（一）间接费管理流程
各部门
项目部
所属公司
（二）间接费管理廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
间接费支出
供应商选择
间接费使用人员
▲1.供货方价格虚高，间接费使用人员从中获取提成。
采取市场询比价，以物美价廉原则进行采购，
间接费使用部门
尽量通过京东自营平台进行采购，价格公开透明，且能开取增值税专用发票
间接费使用部门
间接费使用
间接费使用人员
▲1.采购人员未经过审批私自采购办公用品
报销严格审核货帐是否一致，经主管领导签字报销
综合办公室
验收
间接费使用部门
▲1.货品存在瑕疵或与申请不一致
认真检查货品情况并进行入库登记。
间接费使用部门
交付
间接费使用部门
▲1.出库无记录，导致重复领用
填写交付使用清单并由领用人签字。
间接费使用部门、领用部门
（三）间接费管理制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
中交海洋建设开发有限公司办公设备及用品管理办法（试行）（中交海建办发﹝2020﹞286号）
为加强公司办公设备及用品管理，节约成本，提高效率，规范流程，明确责任，倡导健康优质、绿色环保、勤俭节约的现代办公方式，特制定本办法。本办法所称办公设备包括列入固定资产的办公设备和不列入固定资产的小型办公设备。
2.2.9伙食费管理
（一）伙食费管理流程
综合办公室
项目部
所属公司
（二）伙食费管理廉洁风险排查表
流程
所处环节
所涉对象及廉洁风险点（▲为低风险；
▲▲为中风险；▲▲▲为高风险）
防控措施及责任主体
所涉对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
伙食费管理
确定食材供应商
食材采购人员
▲1.供货方价格虚高
采取市场询比价，以物美价廉原则进行采购
综合办公室
食材采买
食材采购人员
▲1.采购人员从中获取提成。
1.指定2-3家食材供应商横向对比价格
综合办公室
2.建立伙委会，定期对菜品及价格进行审核
伙委会
3.留存供应商供货单，不定期进行市场询比价
伙委会
验收核销
综合办公室、食堂管理人员、厨师
▲1.入库记录不规范，导致食材使用浪费或丢失
规范《出入库台账》并及时进行品类数量日期登记，筛查临期食品。
综合办公室、伙委会
▲2.未严格落实分类管理，导致食材保管不当变质
入库按品类、生熟分类放置
▲3.出库记录不清晰，导致使用混乱
规范《出入库台账》并及时更新出库，出库由食堂管理人员、大厨共同签字。
▲4.伙食费把控不及时，导致大额结余或亏空
建立收支台账，根据伙食费标准进行及时核销，保证收支动态平衡。
伙食费支付
伙食费管理人员
▲1.将伙食费挪作他用
伙食费管理人员与伙食采买人员由两人分别负责。
综合办公室
伙食费支付时要求食材供应商在结账单上签字并留存。
综合办公室
（三）伙食费管理制度建设指南
序号
制度名称
主要内容
1
《中交海洋建设开发有限公司伙食费管理办法（修订）》（中交海建人发〔2021〕204号）
本办法适用于在公司总部及所属单位工作的正式员工、返聘员工、经公司批准使用的劳务用工的伙食费管理工作。
2
中交海洋建设开发有限公司天津市海洋生态保护修复项目部项目经理部伙食费管理办法（修订）
本办法适用于在天津市海洋生态保护修复项目部工作的正式员工、返聘员工、经公司批准使用的劳务用工、驻场监理方、临时在食堂就餐的客人的伙食费管理工作。
2.3岗位廉洁风险排查
2.3.1项目班子
序号
岗位
岗位涉权
内部职权
1
项目书记
党员管理
工作管理
分管领导审核
间接费管理
“三重一大”事项
决策与监督
招标管理
设计变更及索赔管理
2
项目经理
监督工程部施工管理
工程管理
审批工程验收
监督工程量审核
审批各部门费用投入
间接费管理
主管领导审批
确认变更申报
设计变更及索赔管理
确认索赔申报
审核工程量和变更内容
招标审批
招标管理
3
常务副经理
人员工资审批
人资组织管理
员工绩效分配打分
审批流程
资金支付管理
全面管控质量管理相关工作
质量控制
计量签认
计量管理
主管领导审批
间接费管理
4
总工程师
审核变更申报
设计变更及索赔管理
审核索赔申报
监督质量管理
质量控制
全面指导技术部日常工作
计量审核
计量管理
5
生产副经理
监督工程部施工管理
工程管理
审批工程验收
监督工程量审核
审核工程量和变更内容
设计变更及索赔申请
审核部门安全投入
农民工工资管理
审核报销单
资金支付管理
分管领导审核
间接费管理
6
后勤副经理
后勤保障工作
综合办管理
负责办公场所和生活区域的管理
在授权范围内负责外部协调及沟通
7
商法经理
分管领导审核
间接费管理
分管领导审核
招标管理
分管领导审核
设计变更及索赔管理
分管领导审核
付款管理
8
安全总监
负责生产安全事故调查与处理
间接费管理
负责监督职业健康安全
人员安全教育管理
负责安全监督管理
安措费管理
2.3.2工程技术部
序号
部门岗位
岗位涉权
内部职权
1
技术员
变更申报
设计变更及索赔管理
索赔申报
监督现场施工质量
质量控制
监督执行验收流程
2
部门负责人
部门审核
计量管理
制定并监督执行验收流程
质量控制
确认材料类别、工程量
材料采购
2.3.3计划合同部
序号
部门岗位
岗位涉权
内部职权
1
预算员
提交采购申请
招标管理
确定招标模式（公开招标/邀请招标）
发布招标公告
评标
合同策划
合同管理
合同立项审批
合同会签
审核协作单位结算书
付款管理
上报资金计划
2.3.4物资设备部
序号
部门岗位
岗位涉权
内部职权
1
材料管理员
申报使用计划
材料管理
材料入库
材料出库
建立材料台账
2.3.5安全部
序号
部门岗位
岗位涉权
内部职权
1
安全员
把控分包安措费现场投入
安措费管理
申报使用计划
间接费管理
2
部长
审核各部门安措费投入
安措费管理
审核分包安措费计划
审核分包安措费月报计量
审核使用计划
间接费管理
编制资金计划
资金支付
2.3.6财务部
序号
部门岗位
岗位涉权
内部职权
1
财务岗
计划汇总核对
资金支付管理
把控计划执行
付款单据审核
严格审批手续
2.3.7设备部
序号
部门岗位
岗位涉权
内部职权
1
机务员
建立施工船级设备档案
设备管理
设备的防灾减灾
节能减排管理
设备租赁
2.3.8综合管理部
序号
部门岗位
岗位涉权
内部职权
1
综合文秘
使用计划申报
间接费管理
间接费使用
供应商选择
伙食费管理
合同立项
合同管理
食材采买
伙食费管理
2
办公室主任
部门审核
间接费管理
供应商选择
间接费使用
验收核销
伙食费管理
3
人事员
考勤管理
间接费管理
工资管理
制定培训计划
员工信息台账
工资绩效管理
4
党群干事
党员管理
党群工作管理
党费管理
对外宣传报道管理
三会一课管理
2.4岗位廉洁风险点提醒
2.4.1项目班子
分管领导
项目书记
廉洁风险点提醒
1.在间接费管理过程中，违规指定供应商，从中获取返利或提成。
2.间接费支出审核不严格，出现虚报谎报等情况。
3.将职工伙食津贴移作他用或违规使用职工伙食津贴。
4.在各项管理中，涉及“三重一大”事项，未履行民主决策或过程监督，造成廉洁风险出现或不受控等情况发生。
主管领导
项目经理
廉洁风险点提醒
1.在材料采购过程中，为供应商参加投标提供便利，或干预材料供应商的供货价格。
2.在分包管理过程中，为分包商提供便利，或为特殊关系人谋利。
3.在安措费管理过程中，安全环保物资投入没有严格审核，不属于安全环保物资也进行审批。
4.在计量管理过程中，接受关联人好处，在给分包商办理结算时提供便利。
5.在资金支付过程中，默许业务部门私下调整使用资金计划，对个别供应商“开绿灯”情况。
6.在间接费管理过程中，间接费支出审核不严格，出现虚报谎报等情况。
分管领导
项目总工程师
廉洁风险点提醒
1.未执行工序验收质量监督程序，签署质量合格证明，收取分包商好处，评定资料弄虚作假。
2.故意拖延计量审批时间，乘机索取好处。
3.在办理分包计量签证审核时，接受关联人好处、草率行事。
4.用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题，为分包商“开后门”。
5.弄虚作假，将重大变更肢解为一般变更以简化审批流程，实现不正当利益。
分管领导
副经理
廉洁风险点提醒
1.故意拖延工程量审批时间、实现不正当利益。在审核过程中，接受关联人好处、草率行事。
2.虚报工程量、虚列变更内容、编取变更费用，单价明显不合理。
3.用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题。
分管领导
后勤副经理
廉洁风险点提醒
1.故意找认识的合作商接受关联人好处、草率行事。
2.和广告公司建立合作关系，从中获取利益。
分管领导
商法经理
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1.与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与其订立背离合同实质性内容的其他协议，从中获取利益。
2.为自己或特殊关系人，小团伙利益，违背合同条款，妨碍项目利益。
3.接受关联人好处，放松对合约相对方履约监督管理，妨碍项目利益。
4.接受关联人好处，私自出借、复印保密的合约文件资料给分包商，妨碍项目利益。
5.收取供应商好处，物资备件质量、数量验收结果不合格或未进行质量验收就提前付款结算。
6.与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与其订立背离合同实质性内容的其他协议，从中获取利益。
7.谋取私利，收取供应商好处，发现购进的物资备件质量不符合标准或要求，不及时采取措施或隐瞒不报，给企业造成经济损失。
分管领导
安全总监
廉洁风险点提醒
1、谋取私利，收取供应商好处，发现购进的防疫物资质量不符合标准或要求，不及时采取措施或隐瞒不报，给企业造成经济损失。
2、对安措费把控薄弱，将与安全无关发票纳入安措费中，谋取私利。
3、虚开发票。
2.4.2工程技术部
岗位
工程技术部部长
廉洁风险点提醒
1.未执行工序验收质量监督程序，签署质量合格证明，收取分包商好处，评定资料弄虚作假。
2.用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题，为分包商“开后门”。
3.将重大变更肢解为一般变更以简化审批流程，实现不正当利益。
岗位
工程技术部技术员
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1.未按照设计文件及规范要求监督现场施工质量，收取分包商好处，对质量不合格的工序隐瞒不报，给企业带来损失。
2.变更方案“量身定做”，按分包商意图虚报工程量、虚列变更内容、编取变更费用。
2.4.3安全部
岗位
安全部部长
廉洁风险点提醒
1.虚开发票。
2.安全环保物资投入没有严格审核，不属于安全环保物资也进行签认。
3.业务未实际发生，提前上报资金计划，虚构或不如实上报资金计划。
岗位
安全管理岗
廉洁风险点提醒
1.虚开发票。
2.业务部门经办人出现虚假开票、获取原始凭证不真实、不合法情况。
2.4.4计划合同部
岗位
合同预算岗
廉洁风险点提醒
1.虚增采购申请数量，多进货吃回扣，故意多报消耗，将多余的物资变卖或私自扣压，谋取利益。
2.合同条款约定模糊，容易形成品牌、质量、交货地点、运输责任、质保要求、合同变更和解除等方面的纠纷，浑水摸鱼从中获利。
2.4.5物资部
岗位
物资部部长岗
廉洁风险点提醒
1.对材料把关不严，使不合格材料应用于工程。
2.利用保管物资备件之机，偷梁换柱，以次充好，以贱充贵，贪污物资备件。
3、对物资员工作把关不严。
岗位
物资员岗
廉洁风险点提醒
1.对材料把关不严，使不合格材料应用于工程。
2.利用保管物资备件之机，偷梁换柱，以次充好，以贱充贵，贪污物资备件。
2.4.6财务部
岗位
财务岗
廉洁风险点提醒
1.对业务部门提交的手续审核不严格，未按照公司相关要求规定执行审核。
2.发现业务经办人随意使用资金计划，未采取提醒修改、退单行为，给公司造成经济损失。
2.4.7综合办公室
岗位
办公室主任
廉洁风险点提醒
1.违规指定供应商，从中获取返利或提成。
2.职工伙食津贴未及时核销，导致出现大额结余或亏空。
3.将职工伙食津贴移作他用或违规使用职工伙食津贴。
4.间接费支出部门审核不严格，出现虚报谎报等情况。
岗位
综合干事
廉洁风险点提醒
1.违规指定供应商，从中获取返利或提成。
2.未经过审批私自采购物品。
3.出入库台账更新不及时，导致重复采购或重复领用。
4.验收不及时导致采购物品存在瑕疵或与申请不一致。
岗位
人事员
廉洁风险点提醒
1.利用不正当关系走非正式渠道找取熟人来应聘。