企业合规师手册之二：企业面试阶段工作流程（公司劳动人事、人力资源管理）
面试阶段工作流程
一、 面试阶段人事管理的目的
1 、通过面试遴选适合企业的员工。
2、通过员工承诺和背景调查的形式了解员工具体情况。一旦员工虚假陈
述，可以通过相关证据合法解除员工。
3、通过 offer 的撰写，增加员工通过面试后不入职的成本，提高面试效 率，降低企业招聘开支。
二、 面试阶段人事管理流程
(一) 内部流程
1 、简历筛选，筛选出符合本单位用工要求的面试者。
2 、和面试者约定面试时间、地点。
3、要求面试者携带相关资料：简历、身份证、学历证书、荣誉证书、技能 证书、代表作品等。
4、面试者填写《面试登记表》
本人承诺： 1.所填信息真实有效； 2.本人无犯罪记录，没有受到过公安机关 的任何处罚； 3.上述任何信息若与事实不符，均视为违背诚实信用原则，本人 愿意承担全部责任并接受公司的任何处理，如本人已于单位建立劳动合同，用 人单位可以违背诚实信用原则与本人解除劳动关系，并不支付任何经济补偿。
上述内容一定要有，并由面试者亲笔签名，如该面试者最终被录取，这个 是承诺性质的信息，如果违背相关承诺用人单位可以解除劳动合同。
如果劳动者在面试表格中对个人隐私部分信息进行了不实陈述，例如隐瞒 婚育情况，此种不属于违背诚实信用原则，上述信息与履行劳动合同内容没有 必然联系，属于个人隐私，不能以此解除劳动合同。
5、人力资源部门初步面试。
6 、用人部门的专业面试。
7 、总经理面试。
8 、如需专业考试的，要准备考卷，安排考试时间。
9、依据人力资源以及部门、总经理面试结果，编制《面试人员考评表》对
面试人员打分，并向有关部门及领导汇报。 10 、对各方面符合要求的面试者，磋商薪资。 11 、人力资源部门制作《录用审批表》公司内部决定是否录用。 12、向符合要求的面试者发出《录用通知书》，推荐以邮件形式发送，并
要求面试者在约定期限内邮件回复。
注意： 如果用人单位有入职体检要求的，应当在发出录用通知同时，要求 对方进行入职体检。
(二) 入职背景调查注意事项
1 、学历调查(学信网) 。
2 、履历调查(过往用工单位) 。
3 、是否存在劳动争议(裁判文书网) 。
4 、是否解除了劳动关系(离职证明、解除劳动关系证明) 。
5 、财务人员(会计、出纳)，注重廉洁性调查，以及了解与上家雇主核实 离职原因以及离职后有无过激行为。
6 、高级管理人员是否存在竞业限制约定。(如有竞业限制约定则有录用风 险，有可能会导致对原单位的赔偿，以及被原单位要求解聘该员工) 。
7 、有无犯罪记录(可针对高级管理人员，要求其提供公安机关出具的《无 犯罪记录证明》) 。
注意： 为了在对员工展开入职调查时公司规避用人单位侵犯员工隐私的潜在风 险，在入职的时候应获得员工的授权，让员工签署《背景调查授权书》。
(三) 面试阶段常见的法律风险点
1、用人单位在发出 offer 后，未录用该名员工。司法判例通常认定为单位 缔约过失责任，要对劳动者产生的损失进行合理的赔偿。
对于拟录用者，用人单位还有不确定因素时，可考虑口头通知对方入职， 不发送书面通知。
2、劳动者在接受 offer 以后，未到公司报到，劳动者是否属于违约？如果 单位发出的 offer 带违约赔偿条款，并且劳动者回复愿意接受 offer，实际上劳 动者的回复行为已经构成了合同成立要件，是一种合同行为，不履行相应的义 务应当承担相应的违约责任。
法律风险提示：
发出录用通知后拒绝劳动者入职的法律风险：缔约过失责任，要对劳动者 进行合理的赔偿。
三、 企业合规师提供风险规避方案
1、我们这样为客户提供解决方案
为减少用工风险，由合规师审查向劳动者发出的《录用通知书》是否合规， 并由合规师协助企业人力资源管理人员，对拟录取人员进行背景调查。
2、我们为客户提供的配套文件
表单
作用
《面试阶段工作流程》
对面试阶段劳动人事管理的重点进行说明的文件
《面试登记表》
对应聘者的基本个人情况进行登记的文件
《面试评价表》
对应聘者面试基本情况进行登记的文件
《录用审批表》
拟录用应聘者的内部审批文件
《录用通知书》
向拟录用应聘者发送录取结果的文件
《招聘和入职风险评估调
查问卷》
企业自查招聘、入职法律风险的文件
附件一：
面 试 登 记 表
面试日期： 年 月 日
应聘岗位
期望薪资
联 系 方 式
姓 名
目前薪资
出 生 日 期
1 寸
照片
民 族
政治面貌
身 高
籍 贯
户 籍 地
婚 育 状 况
最高学历
身份证号
毕业院校
居住地址
所学专业
外语水平
计算机等级
就职状态
到岗时间
是 否 竞 业
学习经历
起 止 年 月
学校名称
学 历
所学专业
工作经历
起 止 年 月
公司名称
职 位
薪资水平
家庭成员
姓 名
与本人关
年 龄
联系方式
兴趣爱好
个人特长
本人承诺： 1.所填信息真实有效； 2.已与前用人单位解除劳动合同； 3.本人无犯 罪记录，没有受到过公安机关的任何处罚； 4.上述任何信息若与事实不符，均视为违 背诚实信用原则，本人愿意承担全部责任并接受公司的任何处理，如本人已与单位建 立劳动合同，用人单位可以违背诚实信用原则与本人解除劳动关系，并不支付任何经 济补偿。
承诺人： 日期：
附件二：
面试评价表
求职者基本信息
姓名
性别
年龄
公司/部门
应聘职位
素质评估
评价项目
评价标准
评价要点
欠缺
一般
良好
优秀
形象气质
4
6
8
10
衣着得体、举止文雅、成熟稳重
沟通能力
4
6
8
10
语言表达简明扼要、逻辑性强、理解问题准确
求职意愿
4
6
8
10
服务意愿的强烈程度
稳定性
4
6
8
10
在同一公司工作超过 3 年、更换工作频率低
责任心
4
6
8
10
处事沉稳、敢于担当、想干事、能干事、真干事
团队精神
4
6
8
10
团队协作意识、大局观意识
专业能力
4
6
8
10
专业知识、工作背景符合岗位任职资格要求
组织管理
4
6
8
10
下属数量、换位思考、对组织发展有细致的规划
既往业绩
4
6
8
10
标志性的工作成果或荣誉等
行业/职位
4
6
8
10
对行业的了解、对应聘职位的理解及个人未来计划
总分
分 £优秀 90 分 £良好 70-89 分 £一般 60-69 分 £不合适 60 分
面试评语
优势：
劣势：
面试人：
时间： 年 月 日
附件三：
录用审批表
年 月 日
拟录用员工基本信息
员工姓名 : 录用部门： 录用岗位 :
毕业学校 : 专
业 :
工作年限 :
人力资源部意见
根据综合素质、专业技能面试(笔试)结果，用人部门相关负责人同意录用(面试 评估表附后)，我部建议录用：
1.薪资
试用期工资标准为 元/月；转正后年薪为
2.劳动合同
合同期 年,其中试用期 个月。
3.其他事项
人力资源部：
日 期：
总经理意见
1.录用意见
□录用 □淘汰 2.薪资意见
□同意人力资源部拟定薪资
□不同意，建议
总经理：
日 期：
人力资源部办理结果
体 检 结 果 ：
录用通知日期：
计划报到日期：
经办人：
附件四：
录用通知书
：
您好！
感谢您来到公司(以下简称公司)应聘，经过公司人力资源部和业务部门领导 的认真考察、研究，决定录用您到公司工作。
一、工作内容与用工形式说明
1.入职时间： 年 月 日 时 分。 2.工作岗位： 。
3.用工形式：公司与您的首次合同期限为 年，其中根据公司规定，您的 试用期将为 个月；在您试用期满并经考核合格后，您将成为公司的正式 员工。 4.有关您的薪酬、福利以及工作条件等细节，将会在劳动合同中做详细规定， 您可向人力资源部征询。
二、报到所需材料
1.身份证原件及复印件。
2.近期体检报告(含肝功和两对半检验)。
3.学历、学位证书以及您曾获得的资格证书原件及复印件。
4.照片 寸 张。 5.您服务的上一家公司出具的离职证明(应届毕业生无须提供) 。 6.参加社会保险情况，社保卡原件及复印件。
请您务必携带上述材料按规定时间至公司报到并签订劳动合同。
三、录用通知书的效力
公司将为您保留此工作岗位至 年 月 日，如您未在此之前 报到入职，公司将视为您主动放弃本工作机会，本录用通知失效，由此给您个 人造成的不便和损失我们将不予承担。
本通知如有其他未尽事宜，将在劳动合同中予以进一步说明；若本通知内容与 您未来的劳动合同内容存在冲突，一律以劳动合同约定为准。
四、违约金
如您回复邮件同意入职，则视为您接受公司录用且同意在指定日期报到入职。 如您违约，则应向公司支付违约金。
违约金金额为人民币 元整。
如您有其他问题，请联系人力资源部。
人力资源部联系人： 。
联系电话： 。
公司地址： 。
公交、驾车提示： 。
年 月 日
公司
邮件正文：
尊敬的 ：
恭喜您通过我们的面试评估，现将我司( 有限公司) _这一职位
提供给您，详细信息请见附件《录用通知书》 .附件将在您正式接受委任时生 效。
如果您同意接受我司入职邀请,请尽快正式回复此邮件(请注明“同意接受 入职邀请”)，我们将尽快为您安排后续入职流程。
我们真诚欢迎您加入*****，并祝愿您在公司工作愉快！
有限公司 行政人事部
OFFER 问题咨询人： 电 话： 010-642*****转*** QQ: 1******
体检、入职事宜咨询人： 电话： 010-642******转*****
附件五：
风险评估调查问卷
1、说明《风险评估调查问卷》的目的主要是了解企业人力资源管理的现状，企 业应遵照客观实际作答。
2、题目(见下表 “是”填“A”，“否”填“B”)
序号
问题
答案
1
在本单位，除了人力资源部负责招聘外，是否还有其他部门负责招
聘？
2
在本单位，除了人力资源部负责办理入职手续外，是否还有其他部门
负责办理入职手续？
3
单位是否委托猎头进行招聘？
4
单位是否委托职业介绍机构提供求职信息？
5
招聘广告中是否有“民族、种族、性别、宗教信仰、户籍、传染病、
残疾人等”限制性内容？
6
招聘广告是否事实求是？
7
在招聘结束后，是否将招聘广告留档备查？
8
录用通知书和劳动合同条款是否存在冲突？
9
在发放录用通知书前，是否收到员工提交的体检报告？
10
除向员工发放录用通知书外，是否另行签订劳动合同？
11
在录用通知书中，是否明确了录用通知书的失效条件，比如规定答复
期限？
12
是否向所有岗位员工发放录用通知书？
13
在向员工送达录用通知书后，是否出现过拒绝录用的情况？
14
是否在录用通知书规定员工的违约责任？
15
是否要求员工签收同意录用通知书上的条款？
16
在员工入职前，是否进行年龄审查？
17
在员工入职前，是否进行身份真实性审查？
18
在员工入职前，是否进行学历审查？
19
在员工入职前，是否进行学位审查？
20
在员工入职前，如需要职业资格的岗位，是否进行职业资格审查？
21
在员工入职前，如需要工作经历的岗位，是否进行工作经历审查？
22
在员工入职前，是否进行员工是否与原用人单位存在劳动关系的审
查？
23
在员工入职前，对重要岗位，是否进行竞业限制审查？
24
在员工入职前，对重要和关键岗位，是否进行有无犯罪记录审查？
25
在员工入职前，对重要和关键岗位，是否对员工以前的工作表现进行
审查？
26
在员工入职前，对重要和关键岗位，是否对员工存在尚未了结的民事
诉讼进行审查？
27
在员工入职前，对重要和关键岗位，是否对员工的金融违规记录进行
审查？
28
在员工入职前，对重要和关键岗位，是否对员工存在违禁药品记录进
行审查？
29
进行 16-28 任何一项或多项审查时，是否得到员工明确的书面授权 (授权单位或专业背景调查公司对员工 16-28 一项或多项进行调
查)？
30
是否将 16-28 项的调查结果作为录用员工的唯一决定条件？
31
在招聘过程中，是否主动要求员工告知与其所应聘岗位相关的信息？
32
在招聘过程中，对重要和关键岗位，是否要求员工申报在单位及关联
单位的亲属关系？
33
在招聘过程中，是否通过书面形式明确告知招聘岗位的工作内容？
34
在招聘过程中，是否通过书面形式明确告知招聘岗位的工作条件？
35
在招聘过程中，是否通过书面形式明确告知招聘岗位的工作地点？
36
在招聘过程中，是否通过书面形式明确告知招聘岗位可能存在的职业
危害情况？
37
在招聘过程中，是否通过书面形式明确告知招聘岗位有关的安全生产
情况？
38
在招聘过程中，是否通过书面形式明确告知招聘岗位有关的劳动报酬
情况？
39
在招聘过程中，是否扣押员工身份证或其他证件(各种资格证、学历
证、毕业证等)？
40
在招聘过程中，是否以担保或其他名义向员工收取财物，包括但不限 于收取风险抵押金、收取服装费、电脑费、 培训费、住宿费、报名 费、招聘费、违约金、保证金、抵押金(物)、定金、存档费、工具
押金等？
41
在招聘过程中，是否要求员工提供保证人？
42
在员工入职前，是否要求其提交体检报告？
43
涉及职业危害的工作岗位，在员工入职前，是否进行职业健康体检？
44
试用期员工，用人单位是否与其签订劳动合同？
45
试用期员工，用人单位是否依法为其缴纳社会保险？
46
处于试用期的员工，其工资是否低于转正后工资的 80%或最低工资标
准？
47
劳动合同期限为三个月以上一年以下的劳动合同，试用期是否超过一
个月？
48
劳动合同期限为一年以上三年以下的劳动合同，试用期是否超过二个
月？
49
劳动合同期限为三年以上的劳动合同，试用期是否超过六个月？
50
试用期确定后，是否出现过延长或缩短的情形？
51
在单位连续工作的员工，每签订一次劳动合同，是否约定一次试用
期？
52
是否在劳动合同之外，另行签订试用期合同？
53
处于试用期的员工，单位是否对其进行专项技术培训？
54
是否为新员工制定录用条件？
55
是否将员工不能提供政府规定的就业手续所需材料致无法办理就业手
续 (如外国人就业许可证)列为录用条件？
56
是否将员工无法提供办理录用所需材料列为录用条件？
57
是否将员工无法提供办理社会保险、住房公积金所需材料列为录用条
件？
58
是否将员工不能胜任工作列为录用条件？
59
是否将患有精神病列为录用条件？
60
是否将员工与原用人单位未依法解除、终止劳动关系列为录用条件？
61
是否将员工与原用人单位存在竞业限制且用人单位在限制范围内列为
录用条件？
62
是否将通缉在案或被取保候审、监视居住列为录用条件？
63
是否将未经用人单位书面许可不按劳动合同约定时间到岗列为录用条
件？
64
是否将隐瞒曾经受过法律处罚或纪律处分的情形列为录用条件？
65
是否将不按用人单位制定的劳动合同版本签订劳动合同列为录用条
件？
66
是否将试用期患病列为录用条件？
67
是否要求员工对书面的录用条件进行签收、确认？
68
员工出现不符合录用条件情形时，是否可以有效地搜集证据或是否出 现过因为无法有效搜集员工不符合录用条件的证据，仲裁委或法院不
予支持的情况？
69
对员工不符合录用条件的考核，是否是在试用期满前完成？
70
对于员工的通知与送达(如解除劳动合同通知书、调岗通知书、调薪
通知书、转正通知书等)地址，是否在劳动合同中予以明确约定？
71
对于员工收取的物品资料(如笔记本电脑、移动硬盘、价值较大的物 品、员工手册、规章制度、劳动合同、岗位职责等)，是否要求其进
行签收、确认？
72
对于员工提交的身份证、学历证、毕业证、资格证等资料、证件的复
印件，是否要求其在复印件上签字确认？
73
是否建立职工名册？建立的职工名册是否包括员工姓名、性别、公民 身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容？