国企巡视“回头看”向巡视组汇报

在2024年集团党委巡视“回头看”动员会议上的汇报（7433字）公司党委向巡视组汇报

按照巡视工作要求，下面由我代表X党委班子，就公司贯彻落实党中央和集团党委决策部署、以落实巡视整改为契机推动改革发展的相关情况做汇报。

一、集团巡视以来公司整体发展情况

自集团党委对公司开展常规巡视以来，公司党委坚持把落实整改要求放在突出位置，统筹“当下改”和“长久立”，与开展中央巡视整改、推动公司改革化险、全面从严治司系统谋划、一体推动、抓紧抓实，持续完善制度体系、构建良性机制，不断夯实公司高质量发展根基。

（一）中央巡视反馈问题整改进展情况

一是聚焦政治引领，强化组织领导。公司党委坚持从对标党中央要求、贯彻落实集团决策部署、推动公司转型发展“三个层面”来提高政治站位，引领全体员工深刻理解抓好巡视整改的重大意义，克服“过关”思想，扎实做好“后半篇文章”；为加强组织领导，除满足集团明确要求分、子公司设立的X个组织机构外，公司共计成立X个组织机构，截至目前共召开X次党委会议、X次经营层专题会议、X次巡视整改工作督导会议和X次巡视整改领导小组会议研究部署巡视整改工作，有力推动了整改进展。

二是聚焦标本兼治，强化同题共答。严格落实“地毯式”整改要求，坚持“四个融入”“五个强化”，认真对照反思巡视指出问题在本单位的具体化、典型化表现，深入自查自纠，并将公司在历年内部巡视、审计与外部监管检查发现的问题纳入本次整改范围一体推进、一并解决，合计查摆问题X个，提出措施X项，做到了全覆盖、不遗漏；为优化体制机制，公司专门成立了加强理论学习与政治建设、风险化解与问责工作、作风能力建设与整治不担当不作为等专项组，针对当前重点工作和焦点问题开展专项行动，均取得较好成效；截至目前，依托中央巡视整改健全制度X项、完善机制X项，整改完成率达到X%。

三是聚焦清账销号，强化攻坚克难。截至目前，公司尚存X项未完成整改任务。针对涉及经营业绩、风险化解、发展前景、集团协同等需多因素共振才能取得显著成效的整改任务，坚持目标导向和问题导向，责任领导督促尽快完成牵头认领的整改任务，巡视整改领导小组办公室每两周统计一次整改进展，纪委增强对整改滞缓单位的监督力度；针对集团上轮巡视尚未完成整改的X项问题，参照中央巡视整改的先进经验，进一步分解为多个小项的工作任务，逐条逐项明确“三个清单”，力争取得标志性进展和实质性成效。

（二）在改革化险期间推动改革与队伍稳定情况

面对复杂多变的内外部形势，公司坚持加强党建引领、提升治理水平、优化业务战略、化解内生风险、严守合规底线，2023年实现归母净利润X亿元，同比增长X%，圆满完成集团下达任务目标。截至2024年4月末，公司总资产X亿元，总负债X亿元，净资产X亿元，净资本X亿元，各项风控指标均满足监管要求，保持了稳健的发展态势。

一是加强政治引领，完善党委工作机制，健全公司治理体系。公司将党的领导有效融入公司治理，对“三重一大”决策制度和民主集中制执行情况进行了自查评估，梳理了党委前置研究“三重一大”事项清单，制定并严格执行党委会议“第一议题”制度，将落实党中央重大决策部署与公司经营发展、业务拓展、风险化解等中心工作同谋划、同部署、同推进，不断深化定期研究党建、全面从严治党、纪检监察和意识形态工作的工作机制，针对性和专题性进一步增强；持续完善“一委三会一层”协调运转治理格局，全力推动X工作，聚焦金融工作“三项任务”修订公司战略规划，建立董事会与经营管理层的信息沟通机制，梳理修订公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、公司信息披露细则等制度，严格落实集团派出董事审议程序，建立议案线上审批流程。

二是优化业务战略，聚焦主责主业，严守合规底线。明确重资产去方向性，轻资产去周期性的经营理念，车辆、房产等非经营性低效资产出清回现累计X万元；通过多策略组合提升自营投资综合收益，积极扩大X业务规模，深化金融科技和数字化建设，推动经纪业务向财富管理转型；发力“专精特新”，坚持X一体化服务；挖掘产品特色，积极设立X计划；聚焦集团协同，重点推进X项目的落地，近期协助集团完成了X工作；加大自主融资力度，在上交所成功发行X亿元公司债券，并在银行间市场分别发行X融资券，募集资金X亿元，保持一定资产的较高流动性。

三是总结经验教训，化解存量风险，提高风控水平。开展“大起底”工作，切实摸清风险底数，完成公司存量风险资产在法律权利上的债权金额核算并形成权利台账；梳理并论证存有质押物的风险项目，推动处置执行；按照“重组一批、追偿一批、转让一批、核销一批”的总体思路，逐项明确化解思路；成立存量风险资产处置专项领导小组和工作组，班子成员各自认领任务、带头攻坚；持续加强存量风险资产处置督导工作，组织相关部门签署《风险管理目标责任书》，建立监测报告机制、反馈与持续跟踪机制；加强投后舆情风险监测工作，建立覆盖公司主要业务及资产的常态化舆情风险监测机制，增强投后风险预警及预判能力。

四是树立正确导向，优化绩效考核，稳定员工队伍。改革用人机制，逐步健全合理的选拔任用机制，体现优者上、庸者下、劣者汰；优化绩效考核管理办法，将考核等级由X级调整为X级，员工考核等级与部门考核结果挂钩，加大考核标杆效应；分序列构建员工胜任力模型，实施人才盘点，形成高潜人才地图；调整薪酬发放机制，对于前台业务部门实行业绩动态考核管理，对于中后台部门采取考核工资预发的形式；优化干部梯队，修订《公司各级管理人员选聘任用管理办法》，先后组织X次公开竞聘，拓宽选人用人渠道；灵活调配内部岗位，拓展内部员工职业发展通道；丰富培训体系，开设专题课程，着力提升员工能力素养，满足青年人才成长需求；加强人文关怀，引导工会、团委开展一系列主题活动，丰富员工精神生活，做好员工福利保障。

五是健全制度体系，加大问责力度，督促整改落实。健全问责体系，新增《公司经营管理违规行为问责管理办法》《公司风险资产问责管理办法》《公司轻微违规行为积分管理办法》等制度，成立了问责委员会、积分管理领导小组；于2024年1月启动对重点风险项目的问责工作，共计对X个项目开展调查问责，涉及责任人X人，问责措施包括诫勉、通报批评、批评教育、扣减薪酬等多项措施；于2024年3月启动对存量非重点风险项目集中问责工作，共计对X个存量非重点风险项目开展调查问责，涉及问责责任人X人，问责措施包括批评教育、责令检查、罚款等，涉及轻微违规行为积分X人；建立健全监管信息管理机制，加强对尚未整改完成问题的督导力度，将整改、落实情况纳入合规绩效考核中，对于落实不到位的责任单位和个人将给予考核扣分，情节严重的从严追究责任。

（三）落实中央八项规定从严管理队伍情况

一是落实全面从严治党“两个责任”。公司党委履行主体责任，2024年以来已研究部署全面从严治党工作X次、党风廉洁建设和纪检监察工作X次、党建整体工作进展X次，组织召开了党纪学习教育动员暨廉政警示教育专题会议，并明确将分管领域党风廉政建设情况及履行“一岗双责”情况纳入班子成员个人述职报告；公司纪委落实专职监督，加强对“关键少数”特别是“一把手”的监督，协助公司党委开展政治巡察工作，强化选人用人和评优评先监督，持续督导巡视整改和风险化解进展，开展覆盖全员的廉洁风险点排查防控；制定防范商业交往道德风险相关制度，督促关键岗位人员与客户保持“亲”“清”关系。

二是驰而不息正风肃纪。组织各党支部书记签订《公司全面从严治党责任书》，以签字背书的方式推动支部书记履行职责、发挥作用；持续深化清廉家风建设，向公司系统X名员工家属发放了《新春助廉倡议书》，加强“八小时之外”廉洁监督；开展X等重大腐败案件专题警示教育，组织观看X等专题片，引导全体党员深刻反思案件教训，对照查摆不足，以案为鉴、以案促改、以案促建；加强廉洁文化建设，持续更新OA“重廉尚洁律己敬业”版块内容；强化执纪问责，开展违反中央八项规定精神问题专项检查，对2023年以来检查出存在违规经商办企业情况的X名员工、X名干部进行了问责。加强能力作风建设，广泛征集“公司发展合理化意见建议”，梳理形成不担当不作为典型问题案例X项，组织开展了政治理论、市场前沿及业务交流等多种形式的教育培训；制定《公司党委贯彻落实中央八项规定精神的办法》，中央巡视反馈指出的落实中央八项规定精神不力问题，已全部完成整改。

二、主要存在的问题

（一）政治建设不够到位，党委推动党建与业务互促互融、实现公司高质量发展的引领作用发挥不充分

主要表现：1.以高质量党建推动公司高质量发展的成果不多、成效尚需提升。虽然能够坚持深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，严格执行“第一议题”制度和党委中心组制度，但结合学习内容研讨全局性、战略性和前瞻性重大问题少，结合“三新一高”研究公司在党和国家工作大局中的定位不够，对于将党建与公司治理有机融合、将党的优势转化为发展推力的调查研究不够、实施路径不清晰。

原因分析：党委班子理论学习不够深入、联系实际不够紧密，战略思维能力、综合决策能力、驾驭全局能力有待进一步提升。从民主生活会征求意见建议的情况看，基层员工对增强战略颗粒度、明确业务重点、加大业务引领、加快改革进度、推进金融科技建设等问题的呼声依然较高，反映出公司党委在发挥引领作用方面仍有提升空间。

2.公司核心竞争力不突出，专业能力和市场影响力有待提升。由于基础相对薄弱，近年来发展的主客观条件受到制约，公司在同业排名中一直处于相对落后的位置，各业务条线有特色、有优势的竞争力不强，受风险因素和行业波动影响较大，经营模式和盈利能力不稳定。截至4月底，公司实现营业收入X万元，实现净利润X万元，归母净利润X万元，其中归属集团净利润X万元，完成年度目标的X%。目前，除X业务和X业务收入取得一定增长外，X纪业务持续低迷，X持续下降，X业务未有明显增长，公司经营仍面临重重压力，完成年度任务目标压力较大。

原因分析：公司品牌识别度不高，资本投放腾挪空间不大，X工作基础不扎实，产品创设能力和主动管理能力相比同业有一定差距，金融科技建设进展缓慢，同时与集团协同业务类型和规模下降，在“马太效应”凸显的行业背景下，核心竞争力短期内难以实现大幅提升。

3.存量风险项目化解进度滞缓。公司自有资金出资风险项目主要集中在X业务和X业务。X业务于2015年7月首次开展，截止2024年初累计X个项目，本金合计X亿，截至2024年初已回款X亿元，剩余未回收X亿元（均为风险项目）。已出资项目中发生风险项目共X个，合计X亿元，占累计出资比例X%，其中已有X个风险项目已回收X亿元，截止2024年初剩余X个项目（X户融资人）未回收，涉及本息X亿元，账面已计提减值X亿元，净值X亿元。子公司X业务于2016年3月首次开展，截至2024年初累计X个项目，本金合计X亿元，已回收X亿元，剩余未回收X亿元。已出资项目中共发生风险项目X个，合计X亿元，占累计出资比例X%，风险项目已回收X亿元，剩余X个项目未回收，金额合计X亿元，账面已调减估减值累计X亿元，净值X亿元。

公司认真贯彻落实集团《内生风险化解工作指导意见》，按照不良资产口径，根据股东意见函目标范围，公司负有化解责任的不良资产项目共X个（表内X个均为上述未回收的股票质押项目，金额合计X亿元；表外为X项目，金额合计X亿元），涉及本金合计X亿元。任务目标是在2024年化解X亿元，2025年化解X亿元。今年以来，结合中央巡视整改和本年度重点工作，公司出台了一系列创新措施和制度性安排，对风险项目逐个确定时间表、路线图、处置方案，创新处置思路，加快存量风险化解力度。为促进重点风险项目化解，组织开展了《风险管理目标责任书》签订，将风险化解责任落到实处。截至2024年4月底，公司累计化解金额合计X亿元，本年内待化解项目X个，剩余金额X亿元。

原因分析：公司近几年已在风险化解方面下了诸多功夫，但目前剩余X个项目的化解难度较大，成效尚不明显。从整体情况看，主要原因在于部分重点风险项目存在基础资产薄弱、无化解抓手的情况，同时由于绝大部分项目需通过法律诉讼方式追索或债务人已进入破产重整阶段，处置周期长，短期内均难有起色，预计化解需要较长时间。

（二）贯彻落实集团决策部署、推动改革转型成效不明显，股权结构需要进一步优化

主要表现：1.公司治理特别是股东资质存在缺陷。2023年6月，X单位对我司公司治理情况开展了专项检查；8月，X单位对我司X业务进行现场检查，并结合其他日常监管情况，指出公司存在股权整改进度缓慢的突出问题。今年，按照监管机构要求，公司制定了X方案，但有关问题若不尽快彻底解决将会给公司带来重大影响。

原因分析：公司严格落实监管意见和集团关于打赢“三大攻坚战”的部署要求，始终将X作为重点工作持续推动，多次就相关工作方案及工作进展向集团请示报告，也取得了一定成效。今年3月，X一行到访集团总部，就X事项进行了充分沟通，并在意向方面形成了共识。目前，公司正式启动尽调工作，但在具体工作的推进方面，合作方对X等重大事项，尚处于内部决策阶段，未具体明确。

（三）核心人才流失，队伍状况难以支撑公司高质量发展，合规压力较大

主要表现：监管机构多次通过监管谈话、监管检查等方式指出公司部分关键岗位骨干核心人才流失、分支机构负责人更换频繁等问题，后续可能对公司持续盈利、业务发展与风险防范化解等工作造成一定影响，要求公司与股东方对行业实际，优化内部考核激励机制，加强优质人才引进和存量人才培育，为合规稳健经营，推动公司业务发展提供切实保障。

原因分析：集团巡视以来，公司采取了诸多措施稳定员工队伍，包括优化绩效考核、薪酬激励和用人机制，开展干部竞聘选拔，畅通晋升途径等，员工队伍稳定性得到了有效提升。但由于公司发展前景和战略规划凝聚力、吸引力不足，业务拓展短期难见成效，考核激励机制灵活度不够，薪资水平难以与同业匹配等多重原因，人才流失现象仍未得到有效遏制。

三、下一步工作思路

（一）加强政治建设，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想

一是加强政治学习，提升政治能力。把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为当前和今后一段时期内最重要、最突出的政治任务，严格落实“第一议题”制度，积极改善党委中心组学风，不断提升对金融工作政治性、人民性的认识，加强交流研讨和调查研究，提高工作的前瞻性、政治性、科学性和合规性，教育引导全体员工切实把思想和行动统一到党中央决策部署和集团党委工作要求上来。

二是推动党的领导与公司治理、经营管理各环节深度融合。强化党对金融工作的集中统一领导，完善党委与“两会一层”的常态化沟通和协调运行机制，完整准确全面贯彻新发展理念，树立新发展格局，推动党建与业务互促互融，引领公司聚焦碳达峰碳中和等国家战略，支持“专精特新”企业拓展融资渠道，助力乡村振兴，心怀“国之大者”做好特色金融服务。

（二）落实整改责任，强化巡视整改成果运用

一是继续压实巡视整改责任。对已完成的整改措施，评估实际成效，适时组织“回头看”，及时“补课”“纠偏”；对正在进行的整改事项，多措并举推进落实，确保按期完成；对需要长期坚持的整改工作，从推动公司发展的角度认真研究、拓展思路，确保整改到位。加强督查问责，把整改落实情况作为纪检监督、内部巡察、审计监督的重点检查内容。

二是推动巡视整改成果转化。以深化标本兼治为目标，将巡视整改过程中形成的具有普遍性、规律性的认识经验，总结提炼、建章立制，着力破解制约公司改革发展的突出问题，实现以整改促改革、以改革促发展。

（三）保持稳健经营，全力推动存量风险化解

一是稳流动性。以“守土有责、守土尽责”的精神，切实防范和应对可能出现的不利影响，加强资金运营管理，提高流动性应急预案和处置措施的可操作性，确保不发生流动性风险。

二是稳主营方向。聚焦主责主业，以促进实体经济发展为主线，牢牢把握注册制、北交所等发展机遇，发力“专精特新”，做好协同统筹服务。

三是稳合规经营。认真研究监管政策、市场变化、同业做法，尽快完成监管整改要求。建立健全系统完备、科学规范、运行有效的内控管理机制，定期组织开展内控评估和合规管理有效性评估，及时整改薄弱环节。加强风险识别和风险预警，严控集中度风险和信用风险，落实风险责任认定和责任追究，以合规经营为高质量发展保驾护航。

四是加大风险化解力度。综合利用各种手段，尽快处置存量风险项目，特别是针对X等重点风险项目，加快推进处置，力争在年内取得实质性突破。其他项目按照“重组一批、追偿一批、转让一批、核销一批”的总体思路，依法合规、保质保量地推进化解工作。

（四）加强队伍建设，提升基层支部组织力

一是打造坚强领导集体。严格落实党委议事规则和工作规则，切实履行重大事项党委决策前置程序，提高民主决策水平；不定期召开公司业务研讨会、改革发展研讨会，帮助提升班子成员专业能力；严肃党内政治生活，提高民主生活会质量，勇于刀刃向内；落实“一岗双责”要求，在“急难险重”工作中主动领题、带头破题。

二是坚持正确用人导向。把好政治首关，从严选拔考察干部特别是各单位“一把手”，不断完善政治素质考察评价工作，确保选出的干部“豁得出”“顶得上”“靠得住”“信得过”；进一步推动考核激励机制改革，突出“能者上、庸者下、优者奖”，激发干部员工干事创业热情。

三是建设优良基层支部。树立大抓基层的导向，引导党支部书记把捍卫“两个确立”、执行党的路线方针政策体现在日常经营管理实际行动中，健全完善谈心谈话机制，提升思想政治工作的质量和水平，教育引导员工自觉主动服从服务于公司改革发展大局，始终保持头脑清醒、立场坚定、令行禁止，以良好的精神状态推动公司发展。

（五）落实“两个责任”，打造良好政治生态

一是压实党委主体责任。公司党委坚决支持纪委充分履行监督职责，自觉接受纪委监督，严格执行党委全面从严治党任务清单。健全党建工作考核评价问责机制，将落实全面从严治党责任及党风廉政建设情况纳入考核范畴。

二是强化纪委监督责任。扎实开展“三项监督”，突出重要岗位、重点领域和关键环节，加强事前事中事后的全流程监督，加大对隐形变异腐败问题的打击力度，对违规违纪违法问题从严从实、坚决查处。

三是坚持正风肃纪。持续开展深入贯彻落实中央八项规定精神系列整治行动，把监督检查、惩治威慑、制度完善、警示通报有机结合起来，加大对工作推进不力、创新意识不强、担当精神不足等问题的监督力度。

以上是我代表公司党委作的汇报，请巡视组批评指正。